九丰能源时任副总经理被上交所警示，因配偶短线交易公司股票

（原标题：九丰能源时任副总经理被上交所警示，因配偶短线交易公司股票）

2024年1月25日，上交所发布公告，对江西九丰能源时任副总经理杨小毅予以监管警示。

据公告，杨小毅的配偶贺某珍在2023年6月7日至2023年7月4日期间，使用其名下证券账户通过集中集合竞价方式交易九丰能源股票，累计买入15,300股，买入金额324,819.00元，累计卖出15,300股，卖出成交金额341,750.00元。本次短线交易产生的收益为16,380.28元，已上交公司。

上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买入公司股票又将其卖出的行为，构成短线交易。根据《证券法（2019年修订）》第四十四条的规定，涉及短线交易情形时，董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的股票或者其他具有股权性质的证券。杨小毅的配偶在6个月内买入又卖出其所持九丰能源股份的行为，构成短线交易。

此行为违反了《证券法（2019年修订）》第四十四条，《上交所股票上市规则（2023年2月修订）》第3.4.1条、第3.4.11条等有关规定及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。因此，上交所对杨小毅予以监管警示。

本文源自：金融界

作者：天眼君