（原标题：中山证券合规总监因私募资管业务合规内控管理不到位，被深圳证监局出具警示函）
2024年2月9日，深圳证监局公告，对中山证券（以下简称中山证券）的合规总监袁玲采取出具警示函的行政监管措施。袁玲在任期间，中山证券的私募资管业务存在关联交易管控机制不健全，投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严，对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足，薪酬递延支付机制及私募资管业务有关制度不完善或未及时更新、未有效执行等问题。这些行为违反了多项相关规定。袁玲作为中山证券时任合规总监，对中山证券私募资管业务的合规内控管理不到位，因此被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。
本文源自：金融界
作者：天眼君
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